为深入贯彻省委省政府《关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号），根据《安徽省高等学校廉政风险防控工作实施方案》（皖教工委〔2012〕25号）、《安徽省卫生厅开展廉政风险防控工作实施方案》（卫党〔2012〕16号）和《安徽医科大学廉政风险防控工作实施方案》（党字〔2012〕18号），结合我院实际，现制定如下实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，根据中央和省委省政府关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的方针，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平，为医院党风廉政建设和促进医改发展提供坚强保证。

二、基本原则

坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护医护员工利益。坚持“谁主管，谁负责”，一级抓一级，层层抓落实，明确廉政风险防控工作的责任。坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性。坚持突出重点、全面覆盖，推进廉政风险防控工作不断深入。坚持务求实效、长效管理，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。

三、主要内容和目标任务

围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，通过风险排查、制订措施、监控执行、检查考核、调整修正等环节进行循环管理，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该查处的要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

四、工作安排

我院廉政风险防控工作自2012年6月启动，到2013年3月完成第一循环周期工作。具体包括以下五个阶段：

（一）宣传发动阶段（6月上旬至6月中旬）

1、制定方案，广泛宣传。认真学习关于廉政风险防控工作的文件精神和领导讲话，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，结合实际制定医院廉政风险防控工作实施方案并进行广泛宣传。院党委中心组安排廉政风险防控专题学习，进一步统一思想，提高认识。编发工作简报，搭建交流平台，推动廉政风险防控管理工作扎实有效开展。

2、成立机构，加强领导。医院成立廉政风险防控工作领导小组（下简称院领导小组），下设办公室和督查组，办公室和督查组设在院纪委、监审处。领导小组在院党委领导下开展工作，负责指导协调全院开展廉政风险防控工作。各处室负责人负责此项工作，抓好工作任务的落实。

3、动员部署，培训骨干。医院召开廉政风险防控工作动员会议，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。院领导小组办公室对相关工作人员进行培训，确保工作扎实有序开展。

（二）查找风险阶段（6月中旬至8月上旬）

1.编制职权目录、绘制权力流程图

（1）清权确权，编制职权目录。按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，发放《权力申报表》，根据“三定”方案和本处室工作职责对本处室和个人岗位现有权力事项进行全面清理，逐项确认，摸清权力底数，明晰权力边界，明确职权名称、内容、办理主体和制度依据，编制“职权目录”。清权确权要上下相互印证。即从普通工作人员开始逐级向上登记；结合“三定”方案、工作职责等自上而下进行梳理，通过两方面的印证，使权力清理不遗漏。

职权目录是一个单位行政权力名称、类别、公开形式、法律依据、公开范围、公开时限、收费依据和标准的登记表。编制职权目录要做到权力项目准确，实施依据准确，公开的形式、范围和时间准确。

（2）规范权力，绘制流程图。按照“程序法定、流程简便”的要求，优化权力运行流程，明确办理主体、条件、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行流程图”。

2.全面细致梳理，排查廉政风险

（1）查找风险。围绕规范权力运行，通过自己找、同事点、领导提、群众帮、专家评和组织审等六种办法，重点查找三类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致权力失控的风险。

排查廉政风险可以通过点、线、面结合的方式进行。以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险。要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。要以制度为面，完善机制防控廉政风险。采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险。

廉政风险排查要根据工作职责和岗位特点，按照权力运行流程，一步一步查，一个环节一个环节找，做到无一遗漏，不留死角，使找出的风险点可预见能防控。

（2）确定风险。为确保查找质量，各处室要将确定的廉政风险点报分管院领导审签，并提交院领导小组办公室。领导小组办公室聘请有关专家成立评估组，对各处室提交的廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、基本准确、不准确。评估结果提交院领导小组审定。被审定为基本准确的，及时完善；对审定为不准确的，限期整改。

3.科学分析，评定风险等级

（1）风险定级。各处室依据确定的廉政风险点，按照廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，通过各处室自评和领导小组办公室审定，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级。

高等级风险是指发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；中等级风险是指发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及党纪条规、受到纪律处分的风险等；低等级风险是指发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

（2）风险管理。实行分级管理、分级负责、责任到人。高等级风险由处室主要负责人管理和负责，同时院党委、纪委和分管院领导予以监督；中等级风险由处室负责人管理和负责；低等级风险由处室的内设机构直接管理和负责。同时，重点突出对高等级风险的防控。

在本阶段工作中，《廉政风险防控管理职权目录》、《处室廉政风险点排查登记表》，连同权力运行内部、外部流程图，在一定范围内公示，经分管院领导审核后，报院领导小组办公室审定；《岗位廉政风险排查登记表》经所在处室审核后，报院领导小组办公室备案。

（三）制定措施阶段（8月中旬至10月上旬）

1、制定防控措施。针对查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，各处室围绕岗位职责、业务流程、制度机制制定防控措施，建立岗位权力行使风险防控一览表，形成有效防范风险的长效机制。

2、分类实施防控。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和制度分权、公开示权、监督控权、追责制权等方式，加强监督和制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，抓好制度的落实和机制的完善。

3、合理配置权力。围绕决策、执行和监督等关键环节，建立健全 “三重一大”集体决策、党政联席会议等制度。制定和完善相应的议事规则，明确划分党委会、院长办公会、职工代表大会、相关专业委员会的决策权限。坚持“党委领导、院长负责、民主管理”的运行机制，按照公立医院改革的要求，完善医院内部治理结构。

建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，防止权力过于集中。进一步健全民主决策机制，重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；推行岗位责任制、首问负责制、行政问责制。对重点岗位、重点部门的干部和工作人员进行有效的风险预防教育，引导他们牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，着力形成廉政风险防控机制。

4、健全防控制度。健全重点岗位干部交流制度，对财务管理、基本建设、物资采购、资产管理、人事管理、职称评定、科研评审、后勤管理等权力相对集中、风险等级较高岗位的干部实行定期轮岗交流制度，完善干部任职回避制度和离任审计制度。

针对查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，各处室有针对性地围绕岗位职责、业务流程、制度机制来制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和制度分权、公开示权、监督控权、追责制权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，要合理配置权力加强制衡，并抓好制度的落实。

《处室廉政风险防控措施登记表》，经分管院领导审核后，报院领导小组审定，在一定范围内公示；《岗位廉政风险防控措施登记表》，经所在处室审核后，报院领导小组办公室备案。

（四）监控执行阶段（10月中旬至11月下旬）

1、公示廉政风险。《廉政风险防控职权目录》、《处室廉政风险点排查登记表》，连同权力运行内部、外部流程图，经院党委审核后，报校廉政风险防控工作指导协调小组办公室备案。经备案的职权目录、廉政风险点、风险等级和防范措施，以一定的形式进行公开公示。

2、加强公开透明。完善党务公开、院务公开制度，大力开展“阳光治院”。通过院网站、公告栏等形式，主动公开不涉及秘密和隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”，接受医护员工和社会监督。推进电子政务建设，利用院网站建立廉政风险防控工作网上平台，推行网上公开、网上办事、网上监控，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。特别是要加大对基建工程、药品和设备招标采购、资产管理、干部人事、财务管理、科研项目与经费管理、职称评审、评先评优等事项的公开力度，健全管理机制，切实加强内部廉政风险防控。

3、实施预警处置。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等渠道，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，通过向有关部门或岗位个人发出廉政风险预警，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。

4、强化督查指导。通过信息监测、检查评议、汇报交流等方式，院领导小组督查组不定期对各处室风险防控各项措施的落实情况进行督查指导。确保廉政风险防控工作扎实推进、取得实效，坚决避免和克服形式主义。

（五）总结提高阶段（2012年12月至2013年3月）

1、认真做好总结。各处室要对廉政风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议，促成廉政风险防控工作常态化。并将书面总结和成果资料按时间要求报送院领导小组办公室。医院将按要求及时向校廉政风险防控工作指导协调小组报送书面总结和成果资料。

2.搞好检查验收。医院廉政风险防控工作接受校廉政风险防控工作指导协调小组的检查考核和验收。医院领导小组负责对各处室进行检查考核和验收。对考核情况较差、没有实现预定目标的处室，要督促制定整改措施，完善制度，并跟踪回访，强化监督，确保廉政风险防控工作落实到位。医院党委把廉政风险防控工作的考核检查结果，作为2012年度党风廉政建设和惩防体系建设检查考核的重要内容，作为考核评价各处室负责人的重要依据。

各处室要通过检查考核进行总结提高，纠正存在的问题，修改完善工作流程和管理制度，及时调整风险点和风险防控措施，切实做好工作台账、资料归集和自查总结工作。医院将举办廉政风险防控工作成果展，全面总结医院廉政风险防控工作，并将总结材料上报大学党委、纪委。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。廉政风险防控工作涉及领导干部和广大医护员工，任务重、难度大。开展廉政风险防控工作，关键在领导，责任在班子。各处室要加强组织领导，落实工作责任，做到认识到位、组织到位、措施到位，各处室负责人要切实履行“一岗双责”的责任，切实做到亲自抓、负总责、作表率，班子成员要切实做到“四带头”，即带头查找廉政风险、带头制定防控措施、带头落实防控责任，带头作出廉政承诺。纪检监察部门，既要抓好本部门的廉政风险防控工作，又要与相关部门密切配合、积极协助党委（党支部）做好协调指导、督促检查工作，积极推进廉政风险防控工作扎实有效地开展。廉政风险防控工作开展情况将作为党风廉政建设责任制检查的重要内容，作为考核评价领导班子和领导干部的重要依据。

（二）认真学习，务求实效。各处室要针对广大党员干部和医护员工思想实际，深入细致地搞好学习教育，把学习教育贯穿于廉政风险防控工作的全过程，教育和引导广大党员干部和医护员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施。广大党员干部和医护员工要以此为契机，进行自我教育，增强风险意识，克服畏难和抵触情绪，积极支持和参与本处室廉政风险防控工作，认真查找本人本岗位廉政风险点，有针对性地制定防控措施，以收到关口前移，防范在前的效果。

（三）统筹兼顾，稳步推进。各处室要在思想上做好充分准备，在工作上做好统筹安排，将廉政风险防控工作与医院各项中心工作结合起来，与当前迎接三甲复审工作结合起来，与加强廉政教育、规范权力运行、推进党务和院务公开等工作结合起来，突出重点，统筹推进，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控网络，确保廉政风险防控的各项工作按时按质达到预期目的。